学案2 秦朝中央集权制度的形成
[课标要求] 1.知道“始皇帝”的来历和郡县制建立的史实。2.了解中国古代中央集权制度的形成及其影响。
一、从诸侯争霸到秦朝统一
1．诸侯争霸
(1)背景：春秋时期，周天子大权旁落，宗法制与分封制遭到破坏。
(2)表现
①春秋时期：各诸侯国为了控制更多的土地和人民，相互间进行战争。
②战国时期：一些诸侯国为了富国强兵，开始变法，力图通过兼并战争来统一天下。
2．秦朝统一
(1)条件
①人民经受长期分裂和混战后，渴望统一。
②秦国经过商鞅变法，政治、经济、军事实力日益强大。
(2)经过：秦国先后灭掉韩、赵、魏、楚、燕、齐六国。
(3)统一：公元前221年，秦王嬴政建立了中国历史上第一个统一的中央集权的封建王朝——秦朝，定都咸阳。
[重点精讲]
秦国能够完成统一的有利因素
(1)秦国经过商鞅变法，国力增强，为统一奠定了基础。
(2)人民饱受战乱之苦，渴望统一。
(3)诸侯争霸使国家由区域统一向大一统发展。
(4)战国时期各国封建制度的确立和社会的发展为统一准备了条件。
[历史认识]
秦结束了六国分裂割据的局面，实现国家统一，是历史的进步现象，也是秦始皇主要的历史功绩，为以后中华民族的发展奠定了基础。
二、至高无上的皇权和中央官制
1．皇帝制度
(1)确立：秦王嬴政认为自己德高三皇，功过五帝，因此定尊号为“皇帝”。
(2)权力：总揽政治、经济、军事等大权，中央和地方的主要官员都由皇帝任免，并控制军队。
(3)特征：皇位世袭，权力不可转移；皇权至上，地位不可僭越。
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2．三公九卿
(1)职责
①丞相帮助皇帝处理全国政事。
②御史大夫执掌群臣奏章，下达皇帝诏令，并负责监察百官。
③太尉负责管理全国军务。
④诸卿分掌国家的各项具体事务。
(2)作用
①三公九卿之间相互配合，彼此牵制，军政大权掌握在皇帝手中。
②军政大事先进行朝议，最后由皇帝裁决，一定程度上减少了君主专制下重大事情的决策失误。
[概念辨析]
专制主义和中央集权制度是两个不同的概念。君主专制是决策方式，强调君主个人权力至高无上；中央集权是一种政治体制，强调中央对地方的统治。二者相结合构成了我国封建社会政治制度的基本特点。
[深化探究]
材料
图一 图二 秦朝建立的中央集权制度示意图
思考
(1)图一漫画作品中隐含着哪些重要政治信息？
(2)依据图二及所学知识，分析秦朝中央官制有何特点。
答案 (1)秦朝实现了国家统一；确立了君主专制政体，建立了三公九卿制度。
(2)①以皇权为中心，大权完全掌握在皇帝一人手中，皇帝是国家政权的主宰和权力中心。
②充分体现出“家天下”的特点，国与家同治。
③中央官职分工严密，既相互配合又彼此牵制，确保了皇帝大权独揽和对人民的统治。
三、郡县制的全面推行
1．郡县制的推广
(1)出现：春秋战国时期，一些诸侯国在新兼并的地区设郡县。
(2)推广：秦始皇把全国分为36郡，由中央政府直接管辖。一郡之内又分为若干县。
2．地方官僚机构
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(1)郡守是郡的最高行政长官，对上承受中央命令，对下督责所属各县，定期向丞相汇报工作。
(2)县的长官称县令或县长。
(3)郡守和县令、县长都由皇帝直接任命。
3．郡县制的作用：通过郡县制，实现了对地方政权直接有效的控制。
[辨析比较]
分封制与郡县制有何不同？
4．中央集权制度的影响
秦朝形成的中央集权制度，奠定了中国两千多年政治制度的基本格局，为历代王朝所沿用，且不断加强和完善。
[历史评价]
秦朝虽然统治短暂，但有着开基创业的地位：
(1)建立了中国历史上第一个统一的多民族封建国家，祖国统一格局初步奠定，形成了以华夏族为主体的中华民族；
(2)开创了中央集权专制统治的政治制度，奠定了两千多年的封建政治制度的基本格局。
[深化探究]
下列材料节选自斯塔夫里阿诺斯的《全球通史》：
材料一 周朝……一开始诸侯们必须定期到朝廷觐见述职，但后来这一制度逐渐废弛。随着朝廷对地方的控制力变得逐渐衰微……
材料二 秦始皇……废除了所有的分封国家和国王，将广阔的国土划分为若干行政区，每一行政区都配备一批由中央政府任命，并向中央政府负责的官员。
思考
(1)材料一是西周实行的什么制度？这种制度有什么影响？
(2)材料二是什么制度？与材料一相比，这种制度有什么不同？
答案 (1)分封制。影响：分封制有利于稳定西周当时的政治秩序，后来随着实力的变化，从而使周天子的权威逐渐削弱。
(2)郡县制。区别：郡县制与周代的分封制相比，最主要的差别是实现了中央对地方政权直接有效的控制。郡县长官都由皇帝任命，不得世袭。
课堂小结
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秦朝统一以后，建立起专制主义中央集权的政治制度。秦始皇首创的皇帝制度，体现了皇帝独尊、皇位世袭和皇权至上的特点。秦朝在中央实行三公九卿制度，在地方推行郡县制度，形成了从中央到地方的垂直管理体系，便于皇帝对中央和地方进行统治。秦朝政治制度最本质的特征是君主专制，即皇帝是封建国家政权的主宰和权力中心，这种政治制度对后世影响深远。
1．“元元黎民，得免于战国。”(《汉书》)这句话表明班固认为秦朝统一的意义是( )
A．使人民脱离了诸侯国的统治
B．为我国长期统一奠定了基础
C．建立了第一个统一的多民族国家
D．使人民从事生产有了安定的环境
答案 D
解析 秦朝统一，结束了长期的诸侯割据混战的局面，符合广大人民渴望统一安定的愿望。
2．《史记·秦始皇本纪》载：“天下之事无小大皆决于上。”这说明皇帝制度的主要特征是( )
A．中央集权 B．皇权至上
C．皇帝拥有最高决策权 D．独断性和随意性
答案 B
解析 本题考查皇帝制度，解题关键是理解材料内容。皇帝独揽一切大权，C、D两项虽体现了皇帝制度的特点，但不符合题意，A项是指中央集权制度。
3．皇帝制度是秦朝中央集权制度的重要表现之一。下列有关秦朝皇帝制度的表述，不正确的是( )
A．皇权具有至高无上的地位
B．实行“家天下”的皇位继承制
C．皇帝总揽全国的军政大权
D．皇权受到三公九卿的制约
答案 D
解析 秦朝军政大权操纵在皇帝手中，军政大事最后都由皇帝裁决。三公九卿一定程度上减少了君主专制下重大事情的决策失误，但不能制约皇权。A、B、C三项都是皇帝制度的内容。
4．监察制度是中国古代重要的政治制度。我国的监察制度确立于秦汉时期，最早发端于秦朝设置的( )
A．丞相 B．御史大夫
C．太尉 D．诸卿
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答案 B
解析 本题是对秦朝中央官制职权的考查，属容易题。结合官位职权可知，只有御史大夫具有监察职能。
5．为了加强中央对地方的管理，巩固统一的多民族国家，秦朝在全国推行( )
A．分封制 B．宗法制
C．郡县制 D．行省制度
答案 C
解析 秦朝为了加强对地方的管理，废除分封制，实行郡县制来管理地方，加强了中央集权。
学思之窗
思考：(1)秦始皇为什么对丞相乘车骑的多少如此在意？
(2)这则小故事反映了什么问题？
答案 (1)秦始皇开创了封建中央集权制，确立了皇权至高无上的原则。丞相车骑数量的增多，虽然仅仅是数量的问题，但它反映了相权的逐步扩大，势必影响到皇权的加强和至高无上的地位，因此秦始皇非常在意。
(2)这则小故事反映了秦朝的高度集权与秦朝的暴政和法律严酷。
探究学习总结
一、本课测评
比较西周的分封制，分析秦朝郡县制对中央集权制度的影响。
答案 在分封制下，受封诸侯拥有世袭特权，在他们的领地有设置官员、建立武装、征派赋役的独立性，为形成诸侯割据创造了条件；在郡县制下，郡、县属于由皇帝控制的地方行政机构，郡县长官由皇帝直接任免，听命于中央，地方没有特权，缺少独立性。所以实行分封制不利于加强中央集权，实行郡县制有利于加强中央集权。
二、学习延伸
想一想，人们对长城的看法为什么会有如此大的反差？你怎么看秦修长城？
答案 秦统一后，为了防止北方匈奴的南下骚扰，把原战国时期秦、赵、燕三国长城连接成著名的万里长城，这对多民族国家的统一巩固起了重大作用。同时，万里长城对其两侧的经济文化交流也有一定的阻碍作用，这是次要的。实际上，历代长城两侧的民族通过官方或民间贸易等形式不断进行经济文化交流。第一段材料只阐述了长城的功绩，第二段材料只看到长城的弊端。因此，两者的观点都有片面性。另外，长城恰好处于游牧与农业经济区的分界线。由于游牧经济的单一性，它十分需要农业经济的补充。长城南北人民除了和平条件下的正常经济交流外。
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长城以北的以游牧为主的民族政权统治者，往往南下劫掠，给长城以南地区带来了巨大灾难。破坏了农业经济的正常发展。因此，万里长城的修筑，就相当有效地阻挡了游牧民族统治者的南下劫掠。维护了长城以南农业经济区广大人民的生命财产，保护了经济文化的发展。但长城的修筑，耗费了巨大的人力、物力，给人民带来了极大的痛苦和灾难。
[基础达标]
1．中国历史上的第一个统一的中央集权的封建王朝建立于( )
A．公元前2世纪早期
B．公元前2世纪晚期
C．公元前3世纪早期
D．公元前3世纪晚期
答案 D
解析 秦统一全国的时间是公元前221年，即公元前3世纪的晚期，故选D项。
2．导游介绍古城西安民俗时说：古代本地男子都自称为朕，后来秦始皇下令不许民间男子用此称呼，只有他自己才可以自称为朕。这个称谓的变化从本质上反映了( )
A．专制皇权的不容逾越
B．封建等级制度的森严
C．中央集权的不断加强
D．皇帝安全是国家的政治大事
答案 A
解析 只有皇帝一人能用“朕”，体现的是皇帝的独尊以及皇权的不容逾越。
3．司马迁在《史记·秦始皇本纪》中记载道：“制曰：‘……朕为始皇帝。后世以计数，二世三世至于万世，传之无穷。’”材料中所包含的政治制度是( )
A．皇权专制与分封制 B．世袭制与中央集权制
C．皇帝制度与世袭制 D．宗法制与郡县制
答案 C
解析 “朕为始皇帝”体现了皇帝制度，“后世以计数，二世三世至于万世，传之无穷”体现了世袭制。
4．韩非子说：“事在四方，要在中央；圣人执要，四方来效。”下列首先实践上述政治思想的是( )
A．封邦建国 B．置“三公”“九卿”
C．确立皇帝制度 D．全国推行郡县化
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答案 C
解析 A项“封邦建国”是指西周时期的分封制，不符合韩非子所说的“要在中央”。B项“三公”“九卿”是秦朝中央集权的具体措施，韩非子没有论述。韩非子主张加强中央集权，而加强中央集权的首要措施就是确立皇帝制度。因此，首先实践其思想的是C项。
5．假如有一名秦朝的政府高官，他每天工作非常繁忙，除了将大臣们的奏章归纳整理外，还得对一些违法乱纪的官员进行暗访、调查。那么，这个政府高官应是( )
A．丞相 B．御史大夫
C．太尉 D．郡守
答案 B
解析 御史大夫是副丞相，地位仅次于丞相，负责执掌群臣奏章，下达皇帝诏令，兼理国家监察事务。
6．“齐人”“鲁人”“楚人”这种表述，逐渐让位于以行政区划为籍贯的表述，造成这一变化的制度因素是( )
A．分封制 B．宗法制
C．郡县制 D．世袭制
答案 C
解析 “齐人”“鲁人”“楚人”的表述是分封制下的产物，后来被行政区划所代替，主要原因是秦朝建立后在全国实行郡县制。
7．黄仁宇在《中国大历史》中指出：“中国从公元前一直到20世纪，中央政府能向每个农民直接征税，是世界上唯一的国家。”能做到这一点的根本原因在于( )
A．宗法制 B．世袭制
C．中央集权制 D．分封制
答案 C
解析 中国古代商周中央政府并不能向农民直接征税，秦朝建立中央集权制以后，中央才能够直接向农民征税。
8．章太炎在《秦政记》中说：“虽四三皇、六五帝，曾不足比隆也。”据此，你认为秦始皇能在中国历史上有如此地位，最主要是因为他( )
A．兼并了六国
B．确立了专制主义中央集权制度
C．在全国推行郡县制
D．建立了中国历史上第一个统一的多民族封建国家
答案 D
解析 秦始皇兼并了六国，确立了专制主义中央集权制度，在全国推行郡县制，最终建立了中国历史上第一个统一的多民族封建国家，故D项包含了A、B、C三项，为正确答案。
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[能力提升]
9．根据秦朝官制，中央设立丞相、太尉、御史大夫，史称“三公”。但太尉一职始终空设，在此背景下，御史大夫的实际作用是( )
A．监察百官并掌管财政 B．协助皇帝处理万机
C．协助丞相管理军事 D．牵制丞相，以防其专权
答案 D
解析 秦朝官制中，皇帝至高无上，下设“三公”。其中，太尉掌管军事，但秦始皇要控制军权，故太尉空缺；御史大夫作为副丞相，自然更多地体现在分散相权，牵制丞相权力方面。
10．《史记》中“法令出一”“别黑白而定一尊”“天下之事无小大皆决于上”形容的是什么制度的特点( )
A．三公九卿制 B．皇帝制度
C．分封制 D．郡县制
答案 B
解析 材料“法令出一”“别黑白而定一尊”“天下之事无小大皆决于上”都反映了皇权至上和专制独裁，这一制度是指皇帝制度。
11．陈旭麓在《近代中国社会的新陈代谢》中写到：“秦始皇设职授官，从一面看是官僚政治的开始，从另一面看却是政治权力等级世袭的中止。”中止了“政治权力等级世袭”的制度是( )
A．宗法制 B．分封制 C．郡县制 D．皇帝制
答案 C
解析 秦朝以前国家政治权力通过分封制和宗法制来进行分配。秦朝推行郡县制，形成了中央垂直管理地方的形式，郡县长官一概由皇帝任免，不得世袭。郡县制的建立，取代世袭的贵族政治。
12．有人认为中国古代的中央集权制是被国人误解了上百年的优秀制度。其“优秀”主要是指( )
A．中央集权实质就是专制独裁
B．能为政府带来足够的权力与资源
C．分割相权是势在必行的手段
D．宽松进步是中央集权的发展趋势
答案 B
解析 “优秀”应该指古代中央集权制度的积极影响，故选B项。A、C、D三项都不是从“影响”角度分析中央集权制的。
13．下图是秦朝政治结构示意图，结合所学知识回答问题：
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(1)秦始皇所开创的中央集权制度主要包括哪几个部分？
(2)在中央机构中，图中的A处应是________。他的职责是________________________________________________________________________。
(3)在地方行政机构中，图中B处应是________级行政机构。
(4)地方行政机构的创立有何重大意义？
答案 (1)三个部分：一是皇帝制；二是中央政权组织——三公九卿制；三是地方行政机构——郡县制。
(2)御史大夫 执掌群臣奏章，下达皇帝诏令，并负责监察百官
(3)县
(4)意义：秦朝通过郡县制，实现了对地方政权直接有效的控制；金字塔般的统治机构的建立，把全国各地都纳入国家政治体制之中，加强了中央集权。
解析 本题以政治结构图的形式切入，考查学生对秦朝政治制度的掌握。在解题时要注意结合所学知识和图中信息，系统梳理秦朝的中央集权制度。
14．阅读下列材料：
材料一 欲观周之所以定天下，必自其制度始矣。周人制度之大异于商者，一曰立子立嫡之制，由是而生宗法及丧服之制，并由是而有封建子弟之制，君天子臣诸侯之制……其旨则在纳上下于道德，而合天子、诸侯、卿大夫、士、庶民，以成一道德之团体。周公制作之本意实在于此。——王国维《殷周制度论》
材料二 周文、武所封子弟同姓甚众，然后属疏远，相攻击如仇雠，诸侯更相诛伐，周天子弗能禁止。今海内赖陛下神灵一统，皆为郡县，诸子功臣以公赋税重赏赐之，甚足易制。天下无异意，则安宁之术也。——《史记·秦始皇本纪》
材料三 郡县制取代分封制的必然结果就是贵族制让位于官僚制。官僚制是顺应中央集权和皇权制的需要而产生的一种新的组织形式和管理体制……在官僚制时代，不管是旧贵族、新贵族，还是新兴的士人阶层，都必须通过任命，转化为官僚，才能成为政体的直接参与者。从这个意义上说，贵族从分封制下的社会政治阶层转化成了郡县制下的社会阶层。成为官僚的贵族便不再具有封地主人和天子臣属的双重身份，而仅仅只有天子臣属的一种身份。
请回答：
(1)据材料一，“封建子弟之制”指什么？该制度有哪些特征？
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(2)据材料二，概括指出“诸侯更相诛伐”的原因，秦朝是如何破解这一困局的？
(3)据材料三，指出分封制转型为郡县制所反映的政治制度变化的本质特征是什么？
答案 (1)指分封制；特征：与宗法制互为表里(血缘与国家政治制度相结合)；层层分封、等级森严。
(2)原因：王室的衰落；宗法制遭到破坏；礼崩乐坏；血缘关系逐渐疏远。破解：统一国家；推行郡县制。
(3)本质特征：从贵族体制到官僚体制；从世袭到任命；从地方分治到集权。
解析 第(1)问的难度在于“特征”，可以根据材料“立子立嫡之制，由是而生宗法及丧服之制”回答；第(2)问“原因”可以还原成“诸侯争霸”的原因，“破解”可结合秦朝加强对地方控制的措施回答；第(3)问“本质特征”可以根据“必然结果就是贵族制让位于官僚制”“新兴的士人阶层，都必须通过任命”“顺应中央集权和皇权制”等信息回答。
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