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第1课 世界文化遗产的由来
联合国教科文组织的重大举措
1．《世界遗产公约》出世的直接诱因与过程
总体上，1960年到1980年持续20年的努比亚遗址的救援和宣传活动，是催生《世界遗产公约》出世的直接诱因，也是对其实施的初期检验。
1959年，为发展当地经济、消除水患、发挥水电效能，埃及政府决定，在埃及的南部阿斯旺地区拦腰切断尼罗河，修建纳赛尔水库。水库所必须修建的一道高坝，抬高了水位，使努比亚的遗迹和遗址受到了严重威胁。当河水行将淹没努比亚的遗迹和遗址的时候，埃及和苏丹向联合国教科文组织提出了请求，希望有国际社会的帮助，以拯救迫在眉睫受到威胁的努比亚的遗迹和遗址。
对这一请求的回应，是联合国教科文组织保存和保护人类文化遗产的第一次国际行动。联合国教科文组织的努力得到了大约50个国家的支持。各个国家及国际组织捐款8 000万美元。1964年开始，用了整整10年时间，阿布辛拜勒的两座神庙被完整妥善切割、易地重建。
……
在国际社会拯救阿布辛拜勒神话的活动影响下，对文化遗产的法定保护进入到联合国教科文组织①的工作议程上来。世界文化遗产的概念业已成熟，联合国教科文组织和一个非政府组织──国际遗迹和遗址委员会（ICOMOS）②就保护文化遗产起草了一个公约。与此同时，作为世界上最早批准加入《世界遗产公约》的美国积极参与了自然遗产部分的起草。它与另一个非政府国际组织──世界自然保护联盟（IUCN）③合作，对自然遗产的保护进行归纳，并提议将保护自然遗产和文化遗产放在同一个法律文件中。1972年联合国在瑞典斯德哥尔摩召开的联合国人类环境大会对提议进行了讨论，最后决定，由联合国教科文组织正式拟定一个公约，将文化遗产和自然遗产的保护放在同一个法律文件中。
1972年11月，在巴黎召开的联合国教科文组织第17届全体会议，对于世界遗产是一个重要的时刻。正是在这次会议上，正式通过了影响深远、历久常新的全球性保护世界遗产方面最重要的国际公约：《保护世界文化与自然遗产公约》。
──刘红婴、王健民《世界遗产概论》，中国旅游出版社2003年版，第8—9页
【解读】
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这段材料指出，1960年到1980年努比亚阿布辛拜勒至菲莱的努比亚遗址的救援和宣传活动（见教科书第二单元第二课），是促使《世界遗产公约》诞生的直接诱因。之所以这样说，是因为努比亚遗址的搬迁，使人们深刻认识到，随着世界各国经济的发展和现代化建设步伐的加快，许多文化遗产和自然遗产正面临严重的威胁，如不及时采取有效的保护和拯救措施，它们都将遭到毁灭性的破坏，从地球上消失，后果不堪设想；而保护和拯救那些历经数千甚至数万年之久形成的重要文化遗产和自然遗产，单靠所在国家的力量往往难以完成，特别是小国和穷国更是如此，需要各国伸出援助之手；这种保护和拯救，还必须以国际公约的法律形式予以确认，从而对缔约国产生约束力，使人类遗产的保护真正到位。联合国教科文组织于1972年11月在巴黎通过的《世界遗产公约》，就是这样一个关于世界遗产的根本大法，它既是世界遗产的概念在国际法上的确定，同时也标志着保护世界遗产的全球化行动的开始。
【注释】①联合国教科文组织：1946年11月4日成立，同年12月成为联合国专门机构之一。总部设在法国巴黎。宗旨是：通过促进成员国在教育、科学和文化方面的合作来推动世界的和平和安全，从而加强对联合国宪章所规定的正义、法律，以及对不分种族、性别、语言、宗教的全人类应该拥有的人权和基本自由的广泛尊重。组织机构有：大会，为最高权力机构，一般为每两年开会一次；执行局，由大会选出40名成员组成；秘书处，负责日常工作。②国际遗迹和遗址委员会（ICOMOS）：成立于1965年，总部设在法国巴黎。是世界上惟一从事文化遗产保护理论、方法、科学技术研究的国际非政府组织，拥有来自100多个国家的6 000余名成员。作为世界遗产委员会的合作伙伴，负责对所有被提名进入《世界遗产名录》的文化遗产进行评估，并在评估文化与自然双重遗产和文化景观遗产工作中与世界自然保护联盟紧密配合。③世界自然保护联盟（IUCN）：1948年在联合国教科文组织的支持下成立的国际非政府组织，拥有来自125个国家的800余名成员，总部设在瑞士日内瓦。宗旨是谋求确保完整性和自然多样性的保存，以及自然资源利用的平衡性和生态发展的可持续性。作为世界遗产委员会的合作伙伴，负责对所有被提议参评的世界自然遗产、文化和自然遗产、文化景观遗产进行评估；就已有的世界自然遗产地的保护状况向世界遗产委员会提供报告；对自然遗产的保护人员进行培训。
2．世界遗产的国家保护和国际保护
第4条本公约缔约国均承认，保证第1条和第2条①中提及的、本国领土内的文化和自然遗产的确定、保护、保存、展出和遗传后代，主要是有关国家的责任。该国将为此目的竭尽全力，最大限度地利用本国资源，必要时利用所能获得的国际援助和合作，特别是财政、艺术、科学及技术方面的援助和合作。
第5条为保证保护、保存和展出本国领土内的文化和自然遗产采取积极有效的措施，本公约各缔约国应视本国具体情况尽力做到以下几点：
1．通过一项旨在使文化和自然遗产在社会生活中起一定作用并把遗产保护工作纳入全面规划计划的总政策；
2．如本国内尚未建立负责文化和自然遗产的保护、保存和展出的机构，则建立一个或几个此类机构，配备适当的工作人员和为履行其职能所需的手段；
3．发展科学和技术研究，并制定出能够抵抗威胁本国文化或自然遗产的危险的实际方法；
4．采取为确定、保护、保存、展出和恢复这类遗产所需的适当的法律、科学、技术、行政和财政措施；
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5．促进建立或发展有关保护、保存和展出文化和自然遗产的国家或地区培训中心，并鼓励这方面的科学研究。
第6条
1．本公约缔约国，在充分尊重第1条和第2条中提及的文化和自然遗产的所在国的主权，并不使国家立法规定的财产权受到损害的同时，承认这类遗产是世界遗产的一部分，因此，整个国际社会有责任给予保护。
2．缔约国根据本公约的规定，应有关国家的要求帮助该国确定、保护、保存和展出第11条第2段和第4段②中提及的文化和自然遗产。
3．本公约各缔约国不得故意采用任何可能直接或间接损害本公约其他缔约国领土内的、第1条和第2条中提及的文化和自然遗产的措施。
第7条在本公约中，世界文化和自然遗产的国际保护应被理解为建立一个旨在支持本公约缔约国保存和确定这类遗产而努力的国际合作和援助系统。
──《保护世界文化和自然遗产公约》Ⅱ．文化和自然遗产的国家保护和国际保护
【解读】《世界遗产公约》第4条规定，各缔约国领土内的文化和自然遗产的保护，“主要是有关国家的责任”。它必须为此“竭尽全力，最大限度地利用本国资源”；在必要时即本国力不能及之时，“利用所能获得的国际援助和合作”。也就是说，世界遗产的保护应以本国为主，国际援助为辅。第5条对世界遗产所在国的保护责任作出明确规定：1．制定并通过一个有关遗产利用和保护的总政策和全面规划；2．建立一个或几个负责保护、保存和展出世界遗产的机构，配备适当的人员和必需的手段；3．发展保护世界遗产的科学技术研究；4．采取确定、保护、保存、展出和恢复遗产所必须的各种措施；5．建立保护、保存和展出遗产的培训中心。第6条规定，公约的缔约国承认公约所定义的文化遗产和自然遗产所在国的国家主权，不损害该国法律规定的财产权，在这个前提下同时承认这类遗产是世界遗产的一部分，整个国际社会都有对它们进行保护的责任。这种保护的具体体现，是应有关国家的请求对该国的文化和自然遗产的确定、保护、保存和展出提供帮助；不得故意采用任何可能直接或间接的损害措施。第7条规定，所有对世界遗产的国际保护，都属于建立一个旨在保存和确定这类遗产国际合作和援助系统的组成部分。根据上述的规定，各缔约国领土内的世界遗产，其主权和财产权属于该国所有，所以该国应对其承担保护的主要责任；但世界遗产的突出的普遍价值则是属于全人类的，因此整个国际社会有责任为缔约国的遗产保护工作提供援助和合作。
【注释】①第1条和第2条：《世界遗产公约》的第1、2条是关于文化和自然遗产的定义。第1条的条文是：“在本公约中，以下各项为‘文化遗产’：文物：从历史艺术角度看具有突出的普遍价值的建筑物、碑雕和碑画，具有考古性质成分或结构、铭文、洞窟以及联合体；建筑群：从历史、艺术或科学角度看在建筑式样、分布均匀或与环境景色结合方面具有突出的普遍价值的单立或连接的建筑群；遗址：从历史、审美、人种学或人类学角度看具有突出的普遍价值的人类工程或自然与人联合工程以及考古地址等地方。”第2条的条文是：“在本公约中，以下各项为‘自然遗产’
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：从审美或科学角度看具有突出的普遍价值的由物质和生物结构或这类结构群组成的自然面貌；从科学或保护角度看具有突出的普遍价值的地质或自然地理结构以及明确划为受威胁的动物和植物生境区；从科学、保护或自然美角度看具有突出的普遍价值的天然名胜或明确划分的自然区域。”②第11条第二段和第4段：《世界遗产公约》第11条第2段是：“根据缔约国按照第1段规定递交的清单，（世界遗产）委员会应制定、更新和出版一份《世界遗产名录》，其中所列的均为本公约第1条和第2条确定的文化遗产和自然遗产的组成部分，也是委员会按照自己制定的标准认为是具有突出的普遍价值的财产。一份最新名录应至少每两年分发一次。”第4段是：“委员会应在必要时制定、更新和出版一份《处于危险的世界遗产名录》，其中所列财产均为载于《世界遗产名录》之中、需要采取重大活动加以保护并为根据本公约要求给予援助的财产。《处于危险的世界遗产名录》应载有这类活动的费用概算，并只可包括文化和自然遗产中受到下列严重的特殊危险威胁的财产：蜕变加剧、大规模公共或私人工程、城市或旅游业迅速发展计划造成的消失威胁；土地的使用变动或易主造成的破坏；未知原因造成的重大变化；随意摈弃；武装冲突的爆发或威胁；灾害和灾变；严重火灾、地震、山崩；火山爆发；水位变动、洪水和海啸等。委员会在紧急需要时可随时在《处于危险的世界遗产名录》中增列新条目并立即予以发表。”
3．世界遗产基金
〔材料一〕第15条
1．现设立一项保护有突出的普遍价值的世界文化和自然遗产基金，称为“世界遗产基金”。
2．根据联合国教育、科学及文化组织《财务条例》的规定，此项基金应构成一项信托基金①。
3．基金的资金来源应包括：
（1）本公约缔造国义务捐款和自愿捐款；
（2）下列方面可能提供的捐款、赠款或遗赠；
（a）其他国家；
（b）联合国教育、科学及文化组织、联合国系统的其他组织（特别是联合国开发计划署②）或其他政府间组织；
（c）公共或私立机构或个人；
（3）基金款项所得利息；
（4）募捐的资金和为本基金的活动的所得收入；
（5）世界遗产委员会拟订的基金条例所认可的所有其他资金。
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4．对基金的捐款和向委员会提供的其他形式的援助只能用于委员会限定的目的。委员会可接受仅用于某个计划或项目的捐款，但以委员会业已决定实施该计划或项目为条件。对基金的捐款不得带有政治条件。
──《保护世界文化和自然遗产公约》Ⅳ．保护世界文化和自然遗产基金
〔材料二〕第19条凡公约缔约国均可要求对本国领土内组成具有突出的普遍价值的文化或自然遗产之财产给予国际援助。……
第22条世界遗产委员会提供的援助可采取下述形式：
1．研究在保护、保存、展出和恢复本公约第11条第2段和第4段所确定的文化和自然遗产方面所产生的艺术、科学和技术性问题；
2．提供专家、技术人员和熟练工人，以保证正确地进行已批准的工作；
3．在各级培训文化和自然遗产的鉴定、保护、保存、展出和恢复方面的工作人员和专家；
4．提供有关国家不具备或无法获得的设备；
5．提供可长期偿还的低息或无息贷款；
6．在例外或特殊情况下提供无偿补助金。
──《保护世界文化和自然遗产公约》Ⅴ．国际援助的条件和安排
【解读】《世界遗产公约》第15条规定，世界遗产委员会应设立一项世界遗产基金。第16条规定，这项基金来源于缔约国的捐款（包括义务捐款即会费和自愿捐款），任何国家、组织机构或个人的捐款、联合国其他组织（如联合国开发计划署）的捐赠，也可以来自募捐、基金活动收入及其他途径等。捐款者可提出自己的款项仅用于某个计划或项目，但不得带有政治条件。第19条规定，凡是缔约国均可要求对本国领土内的世界遗产提供国际援助。第20条规定，世界遗产基金用于遗产保护工作的专门研究，提供或培训专家、技术人员和熟练工人，提供设备，提供长期低息或无息贷款，或在特殊情况下提供无偿补助。
【注释】①信托基金：委托信托公司或银行信托部代为运用的基金。其特点是存期较长，利率较高；除由收存单位保本保息外，每届决算有盈余时，还可分得一定的红利。②联合国开发计划署：是联合国为促进发展而进行的技术合作、财政和协调活动的中心机构，成立于1965年，总部设在美国纽约。宗旨是帮助发展中国家更好地利用其丰富的资源，提高生产力，改进居民的生活质量。
4．世界遗产委员会
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〔材料一〕第8条
1．在联合国教育、科学及文化组织内，要建立一个保护具有突出的普遍价值的文化和自然遗产政府间委员会，称为“世界遗产委员会”。委员会由联合国教育、科学及文化组织大会常会期间召集的本公约缔约国大会选出的15个缔约国组成。委员会成员国的数目将在至少40个缔约国实施本公约之后的大会常会之日起增至21个。
──《保护世界文化和自然遗产公约》Ⅲ．保护世界文化和自然遗产政府间委员会
〔材料二〕3．世界遗产委员会（以下简称“委员会”）具有四项基本功能：
ⅰ．在缔约国提名的基础上，具有突出意义和普遍价值的文化与自然遗产将受到《公约》的保护，并将其列入《世界遗产名录》；
ⅱ．与缔约国联络，监督其列入《世界遗产名录》的遗产地的保护状况；
ⅲ．在紧急需要的情况下决定将列入《世界遗产名录》的遗产列入《濒危世界遗产名录》（仅限那些需要进行大规模保护行动的遗产地和按照《公约》要求提出援助的遗产地）；
ⅳ．决定世界遗产基金的资源以何种方法及在何种条件下最有效地帮助缔约国，以使其保护好那些杰出和举世公认的遗产。
──《实施世界遗产公约的操作指南》绪言
【解读】世界遗产委员会是根据《世界遗产公约》的规定,于1976年成立的一个政府间的国际合作机构,最初由公约缔约国大会选举的15个缔约国，后增至21个缔约国的代表组成。根据《操作指南》的规定，它主要任务有三个：一是将国际上认为具有突出意义和普遍价值的文物古迹和自然遗产列入《世界遗产名录》；二是管理世界遗产基金，审定各缔约国提出的援助申请；三是对已列入《世界遗产名录》项目的保护和管理状况进行监督，使其得到有效的保护。
5．世界遗产公约标志
127．委员会在其第二届会议上采纳了由米盖尔·奥利夫先生设计的徽志。该徽志标志着文化与自然间的互相依赖：中间的方形是人造物，圆形象征自然，两者密切相联。徽志呈圆形，如同世界，同时又象征保护。委员会决定由设计者提议的徽志可根据用途、技术要求和艺术考虑以任何颜色或大小使用。徽志应一直与“World Heritnge·Patrimoine Mondial”连用。“Patrimoine Mondial”所占位置可翻译成徽志使用国的通用语言。
──《实施世界遗产公约的操作指南》绪言
【解读】
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《实施世界遗产公约的操作指南》是《世界遗产公约》的一个补充文件。其中的第127条，对世界遗产公约的徽志作了说明。这个徽志，以简洁的图案，表现了文化与自然互相依存的关系，同时也表达了全人类对文化和自然遗产的关注和保护的决心。鉴于各个场合的不同情况，委员会特别决定，此徽志可根据用途、技术要求和艺术考虑以任何颜色或大小使用，灵活掌握；但徽志必须与“World Heritnge·Patrimoine Mondial”连用，不过“Patrimoine Mondial”（法文“世界遗产”）可译成使用国家的通用语言。
《世界遗产名录》与登录标准
6．《世界遗产名录》
〔材料一〕（见“世界遗产的国家保护和国际保护”注释②所引《世界遗产公约》第11条第2段的规定）
〔材料二〕135．《世界遗产名录》和《濒危世界遗产名录》每年都将公布最新版本。
──《实施世界遗产公约的操作指南》下·世界遗产名录的公布
【解读】根据《世界遗产公约》第11条第2段的规定，《世界遗产名录》是世界遗产委员会依据文化和自然属性的各项标准而批准的世界遗产的正式记录，被认为具有全球性的突出的普遍价值。它最初规定每两年公布一次，后来的《操作指南》改为每年公布一次。据此可知，世界遗产是有国际上的依据、有严格的批准程序的事物。只有被联合国教科文组织世界遗产委员会确认后列入《世界遗产名录》的遗产，才能称作世界遗产，而不是任何古老的、美丽的、闻名的东西都是世界遗产。
7．登录《世界遗产名录》的文化遗产必须具有真实性和完整性
24．如上所定义的纪念碑、建筑群或遗址，在被提名列入《世界遗产名录》时，（世界遗产）委员会在认定其符合以下一条或多条标准并检验其真实性后，根据《公约》承认其具有突出的普遍价值。每个被提名的遗产应：a．（略）b．ⅰ．符合对设计、材料、工艺或布局以及文化景观的特性及构成的真实性检测（委员会强调只能接受基于对原址进行完全、细致记录而无臆想情况下的重建），ⅱ．……此外，为保存文化遗址的完整，特别是那些对众多游客开放的遗址，涉及的有关国家应提供适当的管理办法，其中包括财产的管理、保存和开放度。
27．符合列入《世界遗产名录》条件的市内建筑群分为三种，分别为：ⅰ．已无人居住但其过去考古迹象仍保持不变的城镇；它们符合真实性的标准，其保存状态相对易于控制；……
57．对缔约国提名的单个居点是否满足真实性/完整性的标准与条件的评估工作由国际纪念物及景点委员会（ICOMOS）和世界自然保护联盟（IUCN）进行，其中ICOMOS负责文化遗产，IUCN负责自然遗产。当将文化遗产提名列入“文化景观”类时，有关评估应与世界自然保护联盟（IUCN）商议进行。……
58． 《世界遗产名录》应尽量代表所有符合《公约》规定的、委员会通过的具有突出的普遍价值要求、文化和自然真实性或完整性标准和条件的文化和自然遗产。
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64．提交文化和自然财产提名均使用由委员会批准的相同表格。尽管所有财产各具特点，有关国家最好还是就以下内容提供信息和文件：
（1）略（2）提名理由……c．真实性/完整性……
78．尽管所有遗产均有其特殊的特点，但仍需有关国家（在就执行《世界遗产公约》有关条款的定期报告中）提供以下信息：第Ⅰ部分：……第Ⅱ部分：每个世界遗产的保护情况：Ⅰ．……Ⅱ．3．真实性/完整性说明
──《关于实施世界遗产公约的操作指南》Ⅱ．监督和定期报告制度
【解读】真实性和完整性，也称作真实性标准、真实性条件和完整性标准、完整性条件。真实性和完整性的概念在《世界遗产公约》中虽然没有直接提到，但在其补充文件《操作指南》中多次涉及，并明确规定，每一个申报世界遗产的项目，必须将其作为“列入理由”写进提名表中，因此是否具备真实性和完整性也就成为能否被批准为世界遗产的先决条件。
8．登录《世界遗产名录》的文化遗产的标准
23．世界遗产名录中文化遗产的各项标准是相同的，应参照《公约》第1条中规定的定义，现将该定义抄录如下：
“纪念碑：在历史、艺术或科学方面具有突出普遍价值的建筑物，纪念性雕塑或油画，具有考古价值的文物或结构、碑文、洞穴及图形组合；
建筑群：其建筑、类型或地理位置在历史、艺术或科学方面具有突出普遍价值的单个或结合的建筑物；
遗址：在历史学、美学、人种学或人类学方面具有突出普遍价值的人类作品或自然与人的共同作品，以及包括古迹的地区。”
24．如上所定义的纪念碑、建筑群或遗址，在被提名列入《世界遗产名录》时，（世界遗产）委员会将在认定其符合以下一条或多条标准并检验其真实性后，根据《公约》承认其具有突出普遍价值。每一个被提名的遗产应：
a．
ⅰ．代表一项人类创造智慧的杰出代表；或
ⅱ．展示在一段时间内或一个世界文化时间内在建筑或技术、纪念性艺术、城镇规划或景观设计中的一项人类价值的重要转变；或
ⅲ．反映一项独有或至少特别的现存或已消失的文化传统或文明；或
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ⅳ．是描绘出人类历史上（一个）重大时期的建筑物、建筑风格、科技组合或景观的范例；或
ⅴ．是代表了一种（或多种）文化，特别是在其面临不可逆转的变迁时的传统人类居住或使用土地的突出范例；或
ⅵ．直接或明显地与具有突出普遍重要意义的事件、生活传统、信仰、文学艺术作品相关（委员会认为本条标准只适用于在特殊情况下承认列入《名录》，并与其他文化或自然财产标准联合使用）；
b．
ⅰ．符合对设计、材料、工艺或布局以及文化景观的特性及构成的真实性检测（委员会强调只能接受基于对原址进行完全、细致记录而无臆想情况下的重建）。
ⅱ．具有足够的法律和/或者传统保护及管理机制，以保证被提名的文化遗产或文化景观得以保存。具备国家级、省级或市级的立法保障和/或者完善的书面或传统保护，以及足够的管理和/或者计划管理机制是十分重要的，正如以下段落中明确指出的，应在提名表中加以清楚地阐述。同时希望能保证有效实施这些法律和/或者书面和/或者传统保护以及这些管理机制。此外，为保持文化遗址的完整，特别是那些对众多游客开放的遗址，涉及的有关国家应提供适当的管理办法，其中包括财产的管理、保存和公共开放度。
──《实施世界遗产公约的操作指南》Ⅰ．《世界遗产名录》的设立
【解读】《实施世界遗产公约的操作指南》第23条抄录了《世界遗产公约》第1条有关文化遗产的定义。这个定义讲述了文化遗产的三个组成部分及其涵盖的范围，它是制订登录《世界遗产名录》标准的依据。但是，这个定义尚不具备可操作性，无法判定哪些文物、建筑物、遗址可以进入世界遗产的行列。接着，《操作指南》的第24条便就世界文化遗产的评定制定了具体的六条标准和真实性、完整性原则。其中，b项中的两条是有关真实性和完整性的规定；a项的六条是评定世界文化遗产的具体标准。这六条标准中，第一条强调艺术成就，第二条强调重大影响，第三条强调的是文明或传统的见证，第四条注重的是建筑上的范例，第五条的中心是关于人类的居住文明，第六条是强调与具有普遍重要意义的事件、生活传统、信仰、文学艺术作品有着直接或明显的联系。《操作指南》规定，任何文化遗产符合其中一条或多条标准的并具有真实性、完整性条件的，就可以承认其具有突出普遍价值，也就是世界遗产，但第六条标准不能单独使用，它“只适用于在特殊情况下承认列入《名录》，并与其他文化或自然财产标准联合使用”。必须指出的是，第六条标准所说的“直接或明显地与具有突出普遍重要意义的事件”相关的文化遗产，并不一定是人类的伟大创造、伟大贡献。人类历史上发生的重大灾难、战争、暴政、罪恶的遗迹等，只要符合前五条标准中的任何一条的，也可以被列入《世界遗产名录》。塞内加尔境内以西方殖民者贩卖黑奴罪恶而出名的戈雷岛、波兰境内纳粹德国屠杀犹太人的奥斯威辛集中营等遗址等，就是依据这条标准被列入《名录》的。
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细读第24条的规定，人们可以发现，条文中多次提到“景观”或“文化景观”。原来，文化景观最初是归入文化遗产或文化与自然双重遗产的类别的，其入选也是套用文化遗产或双重遗产的标准的。
9．世界遗产的申报过程
一个项目从申报到列入世界遗产名录要经受严格的审查，经过很多步骤才能完成，这一过程一般不少于一至两年。
世界遗产申报的具体过程如下：
申报国
签字承认《世界遗产公约》，成为公约缔约国，承担和进行本国自然和文化遗产的保护工作。
缔约国
1．制定世界遗产申报的预备名单，从中选出要申报的遗产
2．提出将遗产列入《名录》的建议
3．向联合国教科文组织（UNESCO）世界遗产中心提出申报文件
联合国教科文组织（UNESCO）世界遗产中心
1．审核申报文件
2．将申报文件提交下列组织：
文化遗产──国际遗迹和遗址委员会（ICOMOS）
自然遗产──世界自然保护联盟（IUCN）
双重遗产或文化景观遗产──同时呈递给以上两个组织（ICOMOS & IUCN）
国际遗迹和遗产委员会及世界自然保护联盟
1．向申报单位派遣专家
对申报项目进行评估
准备申请报告
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2．根据《世界遗产公约》对所申报的文物进行审核
3．将评估报告附以推荐材料呈递世界遗产中心
世界遗产中心（世界遗产委员会秘书处）
1．审核文件
2．向申报国索要补充材料
3．向世界遗产委员会进行推荐
世界遗产委员会
1．列入《世界遗产名录》之前，向申报国索要补充材料
2．拒绝将所申报的遗产列入《名录》或接受申报并且列入《名录》
对于自然遗产的申报，评估工作完全交由世界自然保护联盟（IUCN）进行，其过程再具体说明如下：
1．《世界遗产公约》的缔约国向世界遗产中心申报提名，并交世界自然保护联盟（IUCN）评估，IUCN负责开展广泛的咨询活动和实地考察；
2． IUCN为各个已提名的地点指定评估专家，评述该地点是否适合被列为世界遗产地；
3．世界保护监测中心（UNEP—WCWC）①提供相关数据列表，介绍该地点的自然价值，法律保护和受威胁状况；
4．一个或两个专家考察该地点，对其价值进行评估，并与当地利益相关者和政府官员讨论提名事宜，实地评估专家向IUCN保护区项目（PPA）提交报告；
5．该报告由IUCN世界遗产专家讨论小组进行审核，小组向世界遗产委员会提交最后建议。小组成员包括PPA工作人员和世界保护区委员会的成员；
6． PPA最后定稿，向世界遗产中心和委员会提交《IUCN技术评估报告》。
──上海交通大学世界遗产学研究交流中心主编、余晋岳执行主编《世界文化与自然遗产手册》，上海科学技术文献出版社2004年版，第13—15页
【解读】
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一项文化遗产要申报登录《世界遗产名录》，所在国家首先必须是世界遗产公约的缔约国；非缔约国的文化遗产，不能申报登录《世界遗产名录》。所以，签字承认《世界遗产公约》，成为公约缔约国，这是申报世界遗产的前提条件。具体的申报和评定，大体可以归纳为三个步骤。第一个步骤是提交提名清单，包括英文的申报文本、图纸、图片、幻灯片、录像带等。申报文本要写明遗产的准确名称、地理位置、法律地位、从属关系；要对保护现状和申报理由作出详细的描述和论证，包括可能的国内外比较研究；要划定保护区和缓冲区，并注明各区域内的居民人口；要就保护法规和措施以及遗产面临的压力和威胁作出详细说明；还须介绍日常管理制度和监测措施。我国的文化遗产一般由国家文物局负责推出，自然遗产由建设部负责推出，历史文化名城由建设部和国家文物局联合推出，报国务院批准后，再由联合国教科文组织中国委员会向教科文总部申报。第二个步骤是实地考察、世界遗产中心收到申报文本后，要组织国际专家进行考察评估。考察的专家不能来自申请国。考察的重点在于遗产地的管理状况，对遗产价值的评估主要是以通证的形式征求各领域权威学者的意见，最后汇总成为评估报告。第三个步骤是材料处理。由联合国教科文组织世界遗产中心对申报文本和专家报告进行综合处理，提交当年召开的世界遗产委员会大会审议。由于审查非常严格，从正式申报到完成各项批准过渡，通常需要不少于一至两年的时间，从而确保被列入《世界遗产名录》的遗产真正具有“突出的普遍价值”。
【注释】①世界保护监测中心：由世界自然保护联盟（IUCN）、世界自然基金（WWF）、联合国环境计划署（UNEP）建立的独立的慈善机构，目的是提供有关种族和生态系统保护的最新资料，提供制定保护计划时应用。它为世界自然保护联盟和联合国教科文组织提供信息支持，协助它们实施世界遗产公约。
10．印度阿旃陀石窟
阿旃陀佛教石窟遗址始建于公元前2至1世纪。公元5至6世纪的笈多时期，又大规模扩建、修饰，增加了很多更加绚丽多彩的石窟。阿旃陀石窟的绘画和雕塑，作为佛教艺术的经典之作，具有相当重要的艺术影响力。阿旃陀石窟群曾一直静静地沉睡在撒哈丹山脉中，直到19世纪一群狩猎的英国官员在追捕猎虎的时候，才无意间发现了这片古老的艺术天地。后来，人们发现门外的石像同中国高僧玄奘的记载完全相同。石窟有大量的雕刻与壁画，以宣扬佛教内容为主，有关于释迦牟尼的诞生、出家、修行、成道、降魔、说法、涅槃的壁画，也有反映古代印度人民生活及帝王宫廷生活的画面。人物、花卉、宫廷、田舍、飞禽、走兽等，构图大胆，笔调活泼，具体细腻，有声有色，令人赞叹。
──刘红婴、王健民《世界遗产概论》，第72—73页
【解读】印度是世界文明古国之一，有着悠久的历史和灿烂的文化，而且同中国有着密切的文化交流。印度拥有多项世界文化遗产，但限于篇幅，教科书未能设立专课介绍印度的世界文化遗产，本课所附的印度阿旃陀石窟插图，多少弥补了这个缺憾。
11．西班牙埃斯科里亚尔修道院
1984年列入《世界遗产名录》。位于马德里省埃斯科里亚尔镇。既是修道院，又是王宫和西班牙国王的陵园。被西班牙人视为世界第八奇迹。1563年由菲力浦二世颁旨开工建造，1584年竣工。建筑群形似要塞，平面呈207米长、153米宽的长方形，建筑立面朴素简洁，掩饰了内部繁浩的结构。菲力浦二世是一个虔诚的基督教徒，故据说整个建筑的排布象征着圣徒殉难的铁箅子，总体对称，四角四座塔楼，建筑物中央矗立着穹顶的教堂塔楼。置身于这座西班牙建筑之中，既能领略建筑本身的宏伟，还可欣赏到宫殿内非凡的艺术装饰品。
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──楼培敏主编《世界文化遗产图典》，上海文化出版社2002年版，第110页
【解读】西班牙的世界文化遗产项目数量仅次于意大利，居世界第二位。但教科书限于篇幅，未能设专课进行介绍。为了弥补这个缺憾，本课特选择这幅插图，介绍西班牙著名的埃斯科里亚尔修道院。
12．非物质文化遗产公约产生的背景
1972年《世界遗产公约》的制订和公布为全世界文化与自然遗产的保护工作奠定了国际法基础，全球物质类的世界遗产保护系统正在逐步形成，但是这个公约不适用也不包括非物质文化遗产。非物质文化遗产又叫口头与非物质遗产，是人类通过民间口头形式传播下来的无形文化遗产，它蕴藏着一个民族古老的生命记忆和活态的文化基因库，代表着民族普遍的心理认同和基因传承，代表着民族智慧和民族精神，是人类另一种伟大的精神创造，其内容、内涵比起物质类遗产更为丰富多彩和博大精深。
但是人类进入20世纪特别是其后半世纪以来，现代工业和交通发展、全球经济趋向一体化、人口向城市迁徙和结集、国际文化标准化推广、大国的文化渗透、武力冲突、旅游业高涨等等因素，都使得几千年来以一代代口传身授为主要特征的民族民间活态文化传统面临着急剧的流变和消失，和物质遗产相比，非物质文化遗产面临着更为严峻的形势，大量具有文化传统特性和少数当地民族文化渊源的口头遗产正面临消失的危险。
从20世纪80年代起，许多世界遗产缔约国呼吁国际社会采取积极的拯救措施，并制定相应的国际性标准文件。联合国教科文组织总干事松浦晃一郎为此付出了许多心血和努力，他说：“口头与非物质遗产包含了人类无限的情感，这是一个民族一个社会赋予生命价值的感动，无论是这个民族的语言、传统知识，还是她的物质文化产生方式、价值体系，抑或是反映客观现实的艺术和语言均囊括于其中。作为全社会的一分子，我们应该担负起整理和保护文化传统财产，创建历史性文件，丰富我们的社会宝库和重任，共同为互利互谅、和平共处而努力。”
1989年11月，联合国教科文组织25届大会通过了《关于保护民间传统文化的建议》（简称《建议》），《建议》要求各国采取法律和一切必要措施，对容易受到全球化影响的遗产进行必要的鉴别、维护、传播、保护和宣传。以后，联合国教科文组织秘书处又要求各国建立本国的“人类生动财富”系统。1997年11月，联合国教科文组织29届大会进一步通过了建立“人类口头与非物质遗产代表作”的决议。到2003年10月，联合国教科文组织32届大会又通过了《保护非物质文化遗产公约》，至此“非物质文化遗产”这一概念和名称在国际性标准法律文件中得到了最后的确立。
──上海交通大学世界遗产研究交流中心主编、余晋岳执行主编《世界文化与自然遗产手册》，第161—162页
【解读】
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《世界遗产公约》的制定和颁布，有力地推动了物质类文化遗产的保护工作，但人类的另一种伟大的创造，即通过口头传播而流传下来的非物质类的遗产并不在它的保护范围之内，仍然处于自生自灭的状态。进入20世纪80年代以后，联合国教科文组织着手对世界各国的非物质类遗产进行认真的评估，发现它比物质类遗产面临着更加严峻的形势。全球化趋势的增强，超级大国的文化入侵，国际标准化的推广，持续不断的战争，世界旅游业的发展，大规模的工业化开发以及生态环境的破坏，这一切都对人类口头和非物质文化造成严重的威胁，使之以前所未有的速度趋于消亡。许多有识之士忧心忡忡，迫切希望并呼吁联合国教科文组织像保护物质类文化遗产那样，制定出保护非物质文化遗产的国际标准文件。《保护非物质文化遗产公约》就是在这样的历史背景下产生的。
13．非物质文化遗产的定义
〔材料一〕第二条定义
在本公约中
1．“非物质文化遗产”指被各群体、团体、有时为个人视为其文化遗产的各种实践、表演、表现形式、知识和技能及其有关的工具、实物、工艺品和文化场所。各个群体和团体随着其所处环境、与自然界的相互关系和历史条件的变化不断使这种代代相传的非物质文化遗产得到创新，同时使他们自己具有一种认同感和历史感，从而促进了文化多样性和人类创造力。在本公约中，只考虑符合现有的国际人权文件，各群体、团体和个人之间相互尊重的需要和顺应可持续发展的非物质文化遗产。
2．按上述第1款的定义，“非物质文化遗产”包括以下方面：
（a）口头传说和表述，包括作为非物质文化遗产媒介的语言；
（b）表演艺术；
（c）社会风俗、礼仪、节庆；
（d）有关自然界和宇宙的知识和实践；
（e）传统的手工艺技能。
──《保护非物质文化遗产公约》Ⅰ《总则》
〔材料二〕（人类口头与非物质遗产）这个名称的确定也是经过反复研究讨论确定的。联合国教科文组织执委会第154次会议指出，由于“口头遗产”和“非物质遗产”是不可分的，因此在鉴别中，在“口头遗产”的后面加上了“非物质”的限定。执委会在155次会议上制定了关于由联合国教科文组织宣布“人类口头与非物质遗产代表作”的评审规则。这份规则对教科文组织提出“人类口头与非物质遗产”的目的以及“人类口头及非物质遗产”的定义作出了详尽解释：
目的：
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号召各国政府、非政府组织和地方社区采取行动对那些被认为是民间集体的保管和记忆的口头与非物质遗产进行鉴别、保护和利用。只有这样，才能保证这些文化特异性永存不灭。联合国教科文组织的宣布也是为了鼓励个人、团体、机构和组织根据联合国教科文组织的宗旨，积极配合其有关纲领和1989年关于民间传统文化保护建议书对有关的口头与非物质遗产进行管理、保存、保护和利用。
定义：传统的民间文化是指来自某一文化社区的全部创作，这些创作以传统为依据、由某一群体或一些个体所表达并被认为是符合社区期望的，作为其文化和社会特性的表达形式、准则和价值通过模仿或其他方式口头相传。它的形式包括：语言、文学、音乐、舞蹈、游戏、神话、礼仪、习惯、手工艺、建筑艺术及其他艺术。除此之外，还包括传统形式的联络和信息。
非物质遗产关注的是具有突出价值的人类创作天才代表作，或在历史、艺术、人种学、社会学、人类学、语言学或文学方面具有特殊价值的传统和民间文化表现形式。其定义在提出后又经过几次变更完善，在最新的联合国文件中，“人类口头与非物质遗产”的定义被这样进一步较准确定：
人们学习的过程及在学习过程中被告知和自创的知识、技术和创造力，还有他们在这一过程中创造的产品以及他们持续发展所必需的资源、空间和其他社会及自然构造；这些过程给现存的社区提供了一种与先辈们相连续的感觉，对文化认定很重要，对人类文化多样性和创造性保护也有着重要意义。
这个定义的确定，使对非物质类遗产的保护，也越来越多地进入人们的视野和行动中来。
──刘红婴、王健民《世界遗产概论》，第146—147页
【解读】从这两条材料可以看出，关于人类口头和非物质文化遗产的定义，有一个不断发展的过程，表明人们对这类文化遗产的认识有个逐渐深化的过程。最新的定义，更加全面、深刻、本质地概括了非物质文化遗产的内涵，从而更有利于遗产的管理、保存、保护和利用。
14．非物质文化遗产的评选标准
“人类口头与非物质遗产”主要奖励两种非物质文化遗产表现形式：
1．一种定期发生的文化表现形式，如音乐或戏剧表演，宗教仪式或各类节庆仪式；
2．一个文化空间，定义为一个集中举行流行和传统文化活动的场所，也可定义为一段通常定期举行特定活动的时间。这一时间和自然空间是因空间中传统文化表现形式的存在而存在的。
评选的标准主要有两个：
其一，为具有杰出的文化代表性，对有关群体和文化多样性具有特殊价值；
其二，为需要保护的紧迫性，特别是因面临社会变革等因素缺乏保护而将消失的文化艺术形式。
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具体的评选标准一共有4条：
1．参选作品应该具备体现人类的创造天才的优秀作品的特殊价值。
2．具有特殊价值的非物质文化遗产的集中体现。
3．在历史、艺术、人种学、社会学、人类学、语言学及文学方面有特殊价值的民间传统文化表达。
4．符合“联合国教科文组织宣布人类口头及非物质遗产代表作”规则的5项条件：
（1）表明其深深扎根于文化传统或有关社区文化历史之中。
（2）能够作为一种手段对民间的文化特性和有关的文化社区起肯定作用，在智力借鉴和交流方面有重要价值，并促使各民族和各社会集团更加接近，对有关的群体起到文化和社会的现实作用。
（3）能够很好开发技能，提高技术质量。
（4）对现代的传统具有唯一见证的价值。
（5）由于缺乏抢救和保护手段，或加速的演变过程、或城市化趋势、或适应新环境文化的影响而面临消失的危险。
在评定“人类口头与非物质遗产”数量和方式等方面，联合国教科文组织也规定了几条原则，如每两年宣布一次“人类口头与非物质遗产”，一个国家每次一般只被确认一个项目。
──刘红婴、王健民《世界遗产概论》，第147—148页
【解读】非物质文化遗产的评选标准中，强调的是它的“特殊价值”，这与物质类文化遗产强调“突出的普遍价值”是有区别的。所谓“特殊价值”，既是对有关群体和人类文化的多样性而言的，也是对历史、艺术、人种学、社会学、人类学、语言学的研究而言的。它的评选，必须符合五条标准，包括符合“联合国教科文组织宣布人类口头及非物质遗产代表作”规则的五项条件。每两年评选公布一次，每个国家一次只能被确认一个项目。
15．人类口头与非物质遗产的形式特征
人类口头与非物质遗产的保留传播的主要形式是口传心授。因此，许多人又把它称为“无形文化遗产”。它的很多外在形式看起来是物质的，实际上非物质的因素占得比重更大、作用更加重要。以昆曲为例，虽然表面看来是演员在物质的舞台上进行表演，但实际上，演员所演唱的唱腔、表演程式以及很多表演经验，都是通过演员一代代的口传心授流传下来。它所表现出来的这种艺术样式的技巧、技艺以及它的创造性，在形成的过程中反映出的人类的生活、社会环境和文化环境等思想性的内涵都得以集中和凝聚。而人类口头与非物质遗产所确定及保护的范围，也主要是这一部分。
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再比如苏绣，它虽然是以一种物质形态的工艺品为人所知，但是这种工艺品在织造当中的许多独特的技法技艺，却是通过无形的口头形式进行传衍的。特殊的技巧、巧夺天工的图案，往往会伴随着一个大师的去世而消失。
人类口头与非物质遗产不仅具备属于口头传播、靠人的口头实现传承这一特征，能给予人们以美的感受，还能体现人类诸多方面的创造。比如昆曲，它既是现存中国戏曲中最古老的一个剧种的唱腔传承，又将文学脚本、艺术表演、舞美设计、剧场形式及文化背景等因素融入其中。
人类口头与非物质遗产是相对于自然和文化遗产的物质存在形式提出来的，所以人类口头与非物质遗产强调的是人在社会生活中创造出来、而且要以人的口传心授得以承继的事物。它涵盖的范围比较广，剪纸、年画、漆雕、民间工艺、匠人专长等等，都可以归在人类口头与非物质遗产之列。
──刘红婴、王健民《世界遗产概论》，第148—149页
【解读】非物质文化遗产的主要保留与传播形式是口传心授，故全称为“人类口头与非物质文化遗产”。很多人对此感到不可理解，认为刺绣、剪纸、年画、漆雕等是看得见摸得着的实物，就是昆曲表演，也要借助于舞台、服装和伴奏的乐器，那不是物质吗？其实，昆曲的唱腔、表演程式和技巧，都是通过演员代代口传心授流传下来的，刺绣、剪纸、年画、漆雕等也莫不如此，这些都是无形的遗产。非物质文化遗产所要保护的，主要的就是这一部分，而不是具体的哪件昆曲表演的服装、乐器和那个舞台，也不是具体的哪一幅刺绣、剪纸、年画、漆雕。
中国丰富的世界文化遗产
16．中国拥有的世界遗产之最
中国加入《世界遗产公约》至今（2004年6月以前）不到20年时间，成果十分显著，可以说已经成为了名副其实的世界遗产大国。目前的世界遗产拥有量为：物质类遗产29项，非物质类遗产1项。在拥有遗产的数量上仅次于西班牙和意大利，居世界第三位。中国的世界遗产在世界遗产的历史上创造了几项世界遗产之最：
1．中国是拥有世界遗产类别最齐全的国家
我国拥有世界遗产全部5个类别的遗产，这在全世界的《世界遗产公约》缔约国中是惟一的。我国拥有的五类世界遗产：世界文化遗产，例如故宫；世界自然遗产，例如九寨沟；世界文化与自然双重遗产，例如泰山；文化景观遗产，例如庐山；人类口头及非物质遗产，例如昆曲。
2．中国是拥有世界文化与自然双重遗产数量最多的国家
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我国现已拥有4项世界文化与自然双重遗产，这在《世界遗产公约》缔约国中名列第一。我国拥有的双重遗产是泰山、黄山、峨眉山—乐山大佛、武夷山。其他国家最多只拥有两项双重遗产。
3．中国拥有符合文化遗产全部标准的遗产数量最多
世界文化遗产的标准共有6条。迄今，全球只有3项世界文化遗产是以符合文化遗产的全部6条标准而被确认的。它们是意大利的威尼斯、中国的莫高窟和中国的泰山。其中两项均在我国。
4．中国拥有符合世界遗产标准项最多的遗产
目前的世界遗产中只有两项遗产是以符合7条标准进入名录的，一项为澳大利亚的塔斯马尼亚公园群，另一项即为我国的泰山。泰山不仅符合文化遗产的6条标准，同时还符合自然遗产中的1条标准。
5．北京是全球拥有世界遗产项数目最多的城市
北京拥有故宫、周口店、长城、天坛、颐和园和十三陵等6项世界遗产，是世界上拥有世界遗产项最多的城市。
──刘红婴、王健民《世界遗产概论》，第12页
【解读】这段材料中的统计数字截止至2004年6月以前，教科书中的统计数字截止至2005年6月以前。但它所概括的中国拥有的世界遗产之最这一点是不变的。如在教学中使用这个材料，应该加上2004年7月被列入《世界遗产名录》的项目。
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